Onboarding und Compliance
für regulierte Unternehmen und Entwickler
Onboarding und Compliance
für regulierte Unternehmen und Entwickler
Onboarding und Compliance
für regulierte Unternehmen und Entwickler
In der heutigen Geschäftswelt sind Effizienz und Compliance von entscheidender Bedeutung. Unternehmen stehen vor der Herausforderung, die gesetzlichen Anforderungen im Bereich "Know Your Customer" (KYC) zu erfüllen und gleichzeitig ihre Betriebsabläufe zu optimieren. Die gute Nachricht ist, dass es möglich ist, den KYC-Prozess zu automatisieren und gleichzeitig 100% compliant zu bleiben. In diesem Artikel zeigen wir Ihnen, wie Sie dies in 4 einfachen Schritten mit BetterCo erreichen können.
Der erste Schritt zur Automatisierung des KYC-Prozesses besteht darin, die erforderlichen Kundendaten zu sammeln und zu überprüfen. Im besten Fall sollten die Stammdaten mit öffentlichen Datenquellen gegengeprüft und fortlaufend synchronisiert werden.
Egal ob Sie Anwalt, Steuerberater, ein Fond oder einfach ein Unternehmen sind – mit den digitalen KY-X Prozessen für juristische und natürliche Personen steigern Sie mit BetterCo Ihre Produktivität, entlasten Ihre Fachkräfte und erfüllen gleichzeitig revisionssicher und mit minimalstem Aufwand alle Compliance-Verpflichtungen.
Ihr Mandant / Kunde kann entweder via Web Formular oder direkt in Ihrem Workspace ongeboardet werden.
Wird Ihr Mandant / Kunde von unserem System im Handelsregister gefunden, werden ein Großteil der Informationen vorausgefüllt, wie z.B. Unternehmens- und Adressdaten, die wirtschaftlich Berechtigten, die gesetzlichen Vertreter u.v.m.
Zusätzlich stellen wir Ihnen die aktuellsten Dokumente aus dem Handelsregister, wie zum Beispiel den Handelsregisterauszug, Gesellschafterliste u.v.m zur Verfügung.
Durch integrierte Hilfestellungen im voll-digitalen Onboarding reduzieren wir die Anzahl der Rückfragen an Ihre Fachkräfte um ein Vielfaches
Nach Abschluss des KYC-Prozesses wird für Ihren Mandanten ein KYC-Report erstellt und revisionssicher in der digitalen Akte gespeichert.
Der nächste Schritt zur Automatisierung besteht darin, die Identität der Kunden zu überprüfen. Hierbei sollten moderne Technologien wie künstliche Intelligenz (KI) und maschinelles Lernen zum Einsatz kommen. Automatisierte Systeme können Dokumente wie Ausweise und Reisepässe scannen und die Informationen extrahieren, um die Identität des Kunden zu verifizieren. Dieser Schritt ist entscheidend, um sicherzustellen, dass die erfassten Daten korrekt und aktuell sind.
Mit BetterCo prüfen Sie schnell, unkompliziert und 100% GwG konform die Identität Ihrer Mandanten / Kunden und starten digital die Vertragsunterzeichnung. Dank neuster KI- und OCR-Technologien automatisieren Sie nicht nur die Identitätsprüfung, sondern leisten einen wertvollen Beitrag zur Verhinderung von Identitätsbetrug.
Prüfen Sie Ihre neuen Mandanten in wenigen Minuten und halten Sie entspannt alle KYC-Vorschriften ein.
Durch neueste Technologien werden die Daten aus internationalen Identitätsdokumenten wie Reisepass oder Personalausweisen voll automatisch ausgelesen und Ihnen lediglich zur Prüfung vorgelegt.
Die nächste Phase beinhaltet die Bewertung des Risikos, das mit jedem Mandanten verbunden ist, sowie die kontinuierliche Überwachung. Automatisierte Tools können Datenbanken mit Sanktionslisten abgleichen, um sicherzustellen, dass keine Geschäfte mit sanktionierten Personen oder Unternehmen getätigt werden. Darüber hinaus können diese Systeme verdächtige Aktivitäten erkennen, die auf Geldwäsche oder Betrug hinweisen könnten. Die kontinuierliche Überwachung gewährleistet, dass Risiken in Echtzeit identifiziert und angegangen werden.
Klassifizieren Sie mit Hilfe der vorgefertigten Risikoanalyse das Risiko von Mandanten, Kunden, Händlern, Investoren oder Käufern entlang verschiedener Risiko-Kategorien und prüfen Sie Ihre Kunden zu jeder Zeit gegen AML-Datenquellen. Voll automatisch leitet BetterCo für Sie die Sorgfaltspflichten und nötigen Review-Zyklen ab.
Mit automatisch generierten Risiko-Berichten erfüllen Sie mit minimalstem Aufwand die Nachweis- und Dokumentationspflicht.
Wechseln Sie von festgelegten Überprüfungsintervallen zu einem dynamischen Prozess, das auf relevante Veränderungen reagiert und Sie voll automatisiert benachrichtigt und gegebenenfalls verstärkte Sorgfaltspflichten auslöst. Nutzen Sie unsere Lösung für kontinuierliche KYC, um die fortlaufende Überwachung in Ihrem Geschäftsnetzwerk zu automatisieren.
Das kontinuierliche AML-Screening steigert Ihre Effizienz und Kosteneffektivität und stärkt einen nachhaltigen und skalierbaren Compliance-Prozess. Identifizieren Sie potenzielle Risiken nahezu sofort und treffen Sie die richtigen risikobasierten Entscheidungen.
Automatisch wird nach Abschluss der Risikoanalyse für Ihren Mandanten/Kunden ein Risikobericht erstellt und in der digitalen Akte gespeichert. Dadurch haben Sie jederzeit Zugriff auf alle relevanten Daten und sind stets gut informiert, mit nur einem Klick.
Auf Ihrem persönlichen Dashboard sehen Risiko-Positionen für das gesamte Unternehmen oder auch für einzelne Berufsträger/Partner nach Kriterien wie Herkunft, Organisationsstruktur, Organisationsform und Risikostruktur. In Kombination mit den automatisch erstellten Risiko Reports sind Sie zu jederzeit auskunftsfähig.
Der letzte Schritt besteht darin, die automatisierte KYC-Lösung nahtlos in Ihre bestehenden Geschäftsprozesse zu integrieren. Dies ermöglicht es Ihnen, den KYC-Prozess in Ihren Onboarding-Prozess für Kunden einzubinden und sicherzustellen, dass alle relevanten Abteilungen Zugriff auf die KYC-Daten haben. Darüber hinaus müssen Sie sicherstellen, dass Ihre automatisierte KYC-Plattform regelmäßig aktualisiert wird, um mit sich ändernden gesetzlichen Anforderungen Schritt zu halten.
BetterCo überwacht in Echtzeit alle PEP-Beobachtungslisten, Sanktionslisten und unerwünschte Medien und benachrichtigt Sie, sobald ein Match zu Ihren bestehenden oder neu gewonnenen Mandaten / Kunden gefunden wird.
Nicht nur die regulatorischen Rahmenbedingungen ändern sich rasant, auch auf Seiten Ihres Mandanten / Kunden gibt es täglich neue, relevante Ereignisse und Veränderungen, über die Sie in Echtzeit informiert werden, wie z.B. Änderungen auf Gesellschafterebene. So bleiben Sie über den gesamten Customer Lifecycle hinweg up-to-date und auskunftsfähig.
Die digitale Akte ermöglicht Ihnen den schnellen Zugriff auf alle relevanten Informationen, Dokumente und Kommunikationsverläufe und Events. So reduzieren Sie den manuellen Aufwand erheblich und ermöglichen eine nahtlose Kommunikation zwischen Ihren Mitarbeitern und den Mandanten. Alle Parteien sind stets auf dem neuesten Stand und haben transparenten Zugriff auf die Daten, die Sie sehen sollen.
Die Automatisierung des KYC-Prozesses ist nicht nur möglich, sondern auch äußerst vorteilhaft für Ihr Unternehmen. Sie spart Zeit und Ressourcen, minimiert das Risiko von Fehlern und stellt sicher, dass Ihr Unternehmen zu jeder Zeit 100% compliant ist. Mit den richtigen automatisierten Tools und einem klaren Umsetzungsplan können Sie den KYC-Prozess reibungslos in Ihren Geschäftsbetrieb integrieren und Ihre Compliance-Ziele erreichen. Verpassen Sie nicht die Chance, Ihre KYC-Praktiken zu verbessern und gleichzeitig Ihr Unternehmen effizienter zu gestalten
Mit BetterCo und den digitalen KY-X Prozessen für juristische und natürliche Personen steigern Sie Ihre Produktivität, entlasten Ihre Fachkräfte und erfüllen gleichzeitig revisionssicher und mit minimalstem Aufwand alle Compliance-Verpflichtungen.
Mit Mandaten in Stunden statt Wochen starten und Personal entlasten
Erleben Sie eine 5x schnellere Customer Due Dilligence
Effizientes Risiko Management dank automatisierter Compliance -Checks und anpassbarer Risiko-Modelle
Prüfen Sie die Identität Ihrer Mandanten in Minuten & unterscheiben Sie digital
Schützen Sie Ihr Unternehmen mit fortlaufendem Monitoring
Erstklassige Kollaboration und digitales Housekeeping mit Mandanten & Kunden
Integrieren Sie BetterCo nahtlos in Ihr System und bieten Sie so Ihren Kunden eine außergewöhnliche Customer Experience über den gesamten Kunden-Lebenszyklus hinweg.
