Was ist das Ziel der Risiko-Analyse?

Das Ziel der Risiko-Analyse ist es, Risiken von Mandanten, Kunden, Händlern, Investoren oder Käufern entlang verschiedener Risiko-Kategorien effizient zu klassifizieren und entsprechende Maßnahmen zur Einhaltung der Sorgfaltspflichten abzuleiten. Dies ermöglicht Unternehmen, regulatorische Anforderungen wie die Nachweis- und Dokumentationspflichten mit minimalem Aufwand zu erfüllen.

In einer zunehmend komplexen regulatorischen Umgebung unterstützt die Risiko-Analyse GWG-regulierte Unternehmen dabei, begrenzte Ressourcen effizient einzusetzen und Compliance als strategischen Vorteil zu nutzen. Durch den Einsatz von Daten, Technologie und menschlicher Expertise können Risiken automatisiert bewertet und individuelle Review-Zyklen festgelegt werden, was zu einem effektiveren Compliance Management führt.

Hier ein Überblick unserer Features im Bereich Risiko Analyse:

‍

AML-Screening

Mit unserem automatisierten AML-Screening und fortlaufenden Monitoring-Lösungen können Sie Ihre Mandanten / Kunden auf politisch exponierte Personen (PEP), Sanktionslisten und Adverse Media prüfen. Sobald unsere AML-Engine ein Match findet, werden Sie zur Überprüfung benachrichtigt.

‍

Politisch exponierte Personen (PEP), Sanktionslisten, Adverse Media

Halten Sie Ihre Vorschriften ein und bekämpfen Sie Finanzkriminalität, indem Sie Benutzer anhand globaler PEP-Beobachtungs- und Sanktionslisten überprüfen. Unsere Listen in BetterCo werden in Echtzeit aktualisiert, somit bleiben Sie zu jederzeit on track, falls es Updates oder neue Eintragungen gibt.Scanne Sie mit einem Klick unerwünschte Artikel über Ihren Mandanten und Kunden in Millionen Quellen.Unsere AI-gestützte AML Integration identifiziert in Sekundenschnelle

‍

Sorgfaltspflichten & Review-Zyklen

Basierend auf Ihren Risikobewertungen leiten wir vollautomatisch für Sie die Sorgfaltspflichten ab.

‍

Risiko Report

Nachdem Sie die Risikoanalyse für Ihren Mandanten / Kunden abgeschlossen haben, wird voll autoamtisch ein Risiko Report erstellt und in der digitalen Akte abgelegt. So sind Sie immer auskunftsfähig und haben alle relevante Daten mit einem Klick zur Hand.

‍

Risiko Dashboard

In Ihrem persönlichen Risiko Dashboard können Sie zu jeder Zeit die Risiko-Position für Unternehmen oder einzelne Berufsträger/Partner nach Kriterien wie Herkunft, Organisationsstruktur, Organisationsform und Risikostruktur analysieren und sind durch revisionssichere Reports immer auskunftsfähig.

‍

‍

‍